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Proceso No 29038
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
SALA DE CASACIÓN PENAL
MAGISTRADO PONENTE
AUGUSTO J. IBÁÑEZ GUZMÁN
Aprobado: Acta No.162
Bogotá, D. C., dieciocho (18) de junio de dos mil ocho (2008).
ASUNTO
La Corte Suprema de Justicia de Colombia emite concepto sobre la solicitud de extradición formulada por el Gobierno de los Estados Unidos de América, a través de su Embajada en nuestro país, respecto del ciudadano colombiano RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO.
VISTOS
1. Mediante Nota Verbal No. 3335 del 31 de octubre de 20071, la Embajada de los Estados Unidos de América solicitó la detención provisional con fines de extradición del ciudadano colombiano RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, petición que formalizó con la Nota Verbal No. 0073 del 11 de enero de 20082.
2. El Ministerio del Interior y de Justicia, previo concepto de su homólogo de Relaciones Exteriores sobre la inexistencia de convenio aplicable al caso, el 18 de enero del presente año remitió a la Corte la documentación enviada por la Embajada de los Estados Unidos de América, debidamente traducida y autenticada.
3. El 21 de enero de 2008 la Corte Suprema de Justicia Sala de Casación Penal, le informó al señor MARRUGO CASTRO, que tenía derecho a nombrar un defensor que lo asistiera en el presente trámite ante esta Corporación; para lo cual guardó silencio y se le designó como defensora de oficio a la doctora Blanca Bohórquez de Díaz, por medio de auto del 08 de febrero de 20083.
4. Transcurrido el traslado para presentar pruebas, sin que ninguna de las partes se pronunciara al respecto, la Sala, mediante auto del 26 de marzo de los corrientes, ordenó correr traslado para que los intervinientes presentaran sus estudios previos al concepto de fondo, lapso durante el cual se pronunciaron la defensa y el señor Procurador Primero Delegado para la Casación Penal.
DOCUMENTOS ALLEGADOS
Con la Nota Verbal No. 0073 del 11 de enero de 2008, la Embajada de los Estados Unidos de América aportó, con su respectiva traducción, los siguientes documentos:
1. Nota Verbal No. 3335 del 31 de octubre de 2007, por medio de la cual la Embajada del Estado peticionario solicitó la detención provisional con fines de extradición del señor MARRUGO CASTRO.
2. Orden de captura de fecha 14 de noviembre de 2007 proferida por el Fiscal General de la Nación4.
3. Declaraciones en apoyo de la solicitud rendidas bajo juramento el 21 de diciembre de 2007 ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York por Jeffrey K. Brown, Fiscal Auxiliar de los Estados Unidos5, y por Sean Smyth, Agente Especial ICE6.
4. Acusación del Gran Jurado No. 07 CRIM 919, de fecha 01 de octubre de 20077 en la que se le formula un cargo al señor MARRUGO CASTRO por delitos federales de narcóticos.
5. Orden de arresto de fecha 01 de octubre de 2007 contra el señor MARRUGO CASTRO.
6. Trascripción de las disposiciones legales aplicables.
7. Certificación de la Cónsul de Colombia en Washington sobre la autenticidad de la firma de Patrick O. Hatchell, quien se desempeña como auxiliar de autenticaciones del Departamento de Estado de los Estados Unidos.
ESTUDIO DE LA DEFENSA.
La señora defensora en sus alegatos previos solicita que se emita concepto negativo, por cuanto no existe claridad respecto de la ocurrencia de los hechos y por violación al principio de NON BIS IN IDEM por las siguientes razones:
1. Apunta: “Se hace énfasis en la total falta de claridad, concreción y puntualización sobre las circunstancias de modo tiempo y lugar de ocurrencia de los hechos endilgados por Estados Unidos a RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO; ya que (i) la Acusación Formal (en sus dos versiones Gran Jurado vs Tribunal) presenta distintos cargos penales, además, supuestamente ejecutados en fechas aproximadas y con personas desconocidas, y, (ii) para fundamentar la ocurrencia en el extranjero, se aduce su participación en el envío de una sustancia controlada a los EUA, aportando supuestamente prueba de que se refiere a una reunión con otro acusado –en Colombia- para hablar de vender los mapas.
Puede decirse entonces que, (i) la equivalencia de la providencia no se da y (ii) el supuesto delito no se cometió en el extranjero.”
2. Refiere que: “Como aparentemente se estaría hablando de ilícitos cometidos entre el 2002 y el 2007, significa que unos cargos penales corresponden en nuestro ordenamiento penal (vigente) a la Ley 600/2000 y otros a la Ley 906/2004 (también vigente).
(…), RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO no puede ser sancionado o “investigado dos o más veces por el mismo hecho, simultánea o sucesivamente, por funcionarios o en averiguaciones deferentes”. “Nemo debet bis vexari pro una et eadem causa” (nadie debe ser perseguido dos veces por la misma causa)”.
EL MINISTERIO PÚBLICO.
Propone el Procurador Primero Delegado para la Casación Penal, se emita concepto favorable a la extradición del requerido, porque se cumplen los requisitos consagrados para tal efecto en el artículo 502 la Ley 906 del 2004, es decir, la documentación es formalmente válida, está demostrada plenamente la identificación del solicitado en extradición, se cumple el principio de doble incriminación y la equivalencia de la providencia dictada en el extranjero, con la resolución de acusación nacional y el cumplimiento de lo previsto en los tratados públicos, cuando fuere el caso.
CONSIDERACIONES.
La Sala emitirá concepto favorable para la extradición del ciudadano colombiano RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, pues se reúnen los requisitos legales exigidos para ello.
En efecto.
1. Validez formal de la documentación presentada.
La normatividad procedimental exige que la solicitud de extradición se haga por vía diplomática, o de manera excepcional por la consular o de gobierno a gobierno, acompañada de los siguientes documentos e información, en la forma establecida en la legislación del Estado requirente: (i) copia o transcripción auténtica de la acusación o del fallo dictado en el país extranjero, o su equivalente; (ii) indicación de los actos que determinan la solicitud de extradición y señalamiento del lugar y la fecha en que fueron ejecutados; (iii) inclusión de los datos que sirvan para establecer la identidad de la persona reclamada; y (iv) la reproducción certificada de las disposiciones penales aplicables al caso8.
El artículo 259 del Código de Procedimiento Civil, modificado por el 1°, numeral 118 del Decreto 2282 de 1989, establece, a su vez, que los documentos públicos otorgados en país extranjero por sus funcionarios, o con su intervención, deberán presentarse debidamente autenticados por el cónsul o agente diplomático de la República, o en su defecto por el de una nación amiga. Y que la firma del cónsul o agente diplomático debe ser abonada por el Ministerio de Relaciones Exteriores de Colombia, y si se trata de agentes consulares de un país amigo, se autenticarán previamente por el funcionario competente del mismo y los de éste por el cónsul colombiano9.
Estas exigencias de carácter formal se hallan debidamente reunidas en el caso analizado. Thomas C. Black, Director Asociado de la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia, División en lo Penal, avaló las firmas de quienes suministraron las declaraciones de apoyo a la solicitud de extradición; el Procurador de los Estados Unidos, Michael B. Mukasey, hizo lo propio con aquélla y el Director Adjunto de la Oficina de Asuntos Internacionales autenticó la de éste, todo lo cual fue certificado por Condoleezza Rice, Secretaria de Estado, y por Annie R Maddux, funcionaria Auxiliar de Autenticaciones del Departamento de Estado. Así mismo, el Cónsul de Colombia en Washington D. C., cuya firma es refrendada por el Ministerio de Relaciones Exteriores de Colombia, dio fe de que en efecto quien suscribe el documento es el funcionario auxiliar de autenticaciones del Departamento de Estado.
En las anotadas condiciones, se concluye que los requerimientos formales de legalización de la documentación que sirve de sustento a la solicitud de extradición, exigidos por las normas del Estado requirente y el Estado Colombiano, se cumplieron a cabalidad en el presente caso, y que desde esta perspectiva los documentos aportados con tal fin se tornan aptos para ser considerados por la Corte en el estudio que debe preceder el concepto.
2. Plena identidad de la persona reclamada en extradición.
El Gobierno de los Estados Unidos informó en su petición que el requerido se llama RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, ciudadano colombiano nacido el 16 de marzo de 1967 y que se identifica con la cédula de ciudadanía No. 73´125.620, datos que corresponden a quien permanece privado de la libertad con fines de extradición, sin que hayan sido cuestionados por él ni por la defensa en ninguna oportunidad.
Aunque en la documentación allegada por el Ministerio del Interior y de Justicia, reposa el acta de derechos del capturado y notificación personal de la resolución que ordena la captura con fines de extradición de otra persona distinta al señor Marrugo Castro, para la Sala es claro, que el requerido se encuentra plenamente identificado; basta observar el informe de consulta AFIS de la Registraduría Nacional del Estado Civil que obra a folio 30 de la carpeta anexa.
Por lo tanto, se satisface el segundo de los presupuestos a los que alude el artículo 502 de la Ley 906 de 2004, para que la extradición solicitada pueda otorgarse.
3. Principio de la doble incriminación.
Este postulado impone verificar que los comportamientos delictivos imputados a la persona reclamada en el país solicitante estén previstos como delito en Colombia, y que tengan adscrita sanción privativa de la libertad cuyo mínimo no sea inferior a cuatro (4) años. Se analizarán, por tanto, estos requerimientos.
RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO es solicitado en extradición por el Gobierno de los Estados Unidos de América para que comparezca a responder en juicio por delitos federales de narcóticos, según lo establece el contenido de la Acusación No. 07-CRIM 919 y de la solicitud de extradición. El cargo formulado en su contra es del siguiente tenor:10
CARGO NÚMERO TRES
El Gran Jurado Acusa:
1. En o alrededor del 2007, en el Distrito Sur de Nueva York y en otros lugares, (…) y RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, los acusados, y otros conocidos y desconocidos, ilícita e intencionadamente y a sabiendas se combinaron, conspiraron, se confederaron y acordaron juntos y el uno con el otro de violar las leyes marítimas de control de drogas de los Estados Unidos.
2. Era un aspecto y un objeto de dicha conspiración que (…) y RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, los acusados, y otros conocidos y desconocidos, quisieron y lograron distribuir y poseer con la intención de distribuir una sustancia controlada, a saber, cinco kilogramos y más de una sustancia controlada que contenía una cantidad detectable de cocaína, mientras estaban a bordo de un navío sujeto a la jurisdicción de los Estados Unidos, en violación de las Secciones 70503 y 70506, del Título 46, Código de los Estados Unidos.
(…).
La conducta atribuida por el Tribunal Federal del Distrito Sur de Nueva York se recoge en la legislación penal colombiana, así:
La conducta descrita en el cargo tres se encuentra consagrada en la legislación penal colombiana bajo la denominación de concierto para delinquir, según lo dispuesto en el Artículo 340 modificado por el artículo 8º de la Ley 733 del 2002, y por el artículo 19 de la ley 1121 del 2006 de la siguiente manera:
“Concierto para delinquir. Cuando varias personas se concierten con el fin de cometer delitos, cada una de ellas será penada, por esa sola conducta, con prisión de tres (3) a seis (6) años.
Cuando el concierto sea para cometer delitos de genocidio, desaparición forzada de personas, tortura, desplazamiento forzado, homicidio, terrorismo, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, secuestro, secuestro extorsivo, extorsión, enriquecimiento ilícito, lavado de activos o testaferrato y conexos, o financiamiento del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, la pena será de prisión de ocho (8) a dieciocho (18) años y multa de dos mil setecientos (2700) hasta treinta mil (30000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
La pena privativa de la libertad se aumentará en la mitad para quienes organicen, fomenten, promuevan, dirijan, encabecen, constituyan o financien el concierto o la asociación para delinquir”.
Se concluye entonces, que la pena nacional para el comportamiento descrito en la acusación estadounidense superan el mínimo de 4 años de sanción privativa de la libertad que exige el numeral primero del artículo 493 de la Ley 906 de 2004. Luego, se cumple este presupuesto.
4. Equivalencia de las decisiones.
Este requisito impone establecer que la decisión que contiene los cargos contra la persona reclamada, por los cuales se pide la extradición, corresponda en sus aspectos formal y sustancial al acto procesal conocido en la legislación colombiana como resolución de acusación y/o escrito de acusación, es decir, a la decisión que sirve de introducción a la fase del juicio, a través de la cual el Estado acusa a una persona determinada de violar la ley penal, discrimina los cargos que le imputa, consigna los hechos que le sirven de fundamento y determina la época y el lugar de comisión del ilícito o ilícitos, para que el acusado tenga la posibilidad de conocerlos y enfrentarlos.
La Acusación emitida por el órgano judicial de los Estados Unidos, contiene los requisitos formales de la formulación de acusación previstos en el artículo 337 de la Ley 906 de 2004, pues, consigna las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se realizó la conducta punible, su descripción típica, las pruebas en que se apoya, las normas sustanciales aplicables al caso, y, además, también permite que se inicie el debate al interior del juicio.
La providencia dictada en el exterior y la regulada en la legislación nacional son equivalentes. Por tanto, se cumple este requisito.
Ahora bien, respecto de los argumentos que la defensa manifiesta en su alegato de conclusión, se reitera que la función que le compete a la Corte en el procedimiento de extradición es reglada y, en consecuencia, su concepto sobre la viabilidad de la extradición se restringe a verificar el cumplimiento de los requisitos formales señalados en el artículo 502 de la ley 906 de 2004.
Por otro lado, a la Corporación le esta vedado interferir en el análisis probatorio del asunto que sirve de fundamento al Estado extranjero para pedir la extradición. Se trata de una tarea que le corresponde al juez del Estado requirente, quien necesariamente debe aplicar las reglas de “su debido proceso”, quien además esta obligado a respetar el derecho a la defensa.
Por tal, la naturaleza y reglamentación del trámite de extradición en nuestro sistema jurídico interno, no se equipara al de un proceso penal, vale decir, la Corte no puede actuar como juez de juzgamiento en este trámite, ni puede reemplazar en su autonomía y soberanía al juez extranjero y mucho menos hacer juicios de valor sobre la claridad de los hechos o la probable vulneración al principio del NON BIS IN IDEM que invoca la defensora, en la medida en que tales aspectos probatorios deben debatirse o controvertirse al interior del proceso penal y en los tribunales competentes.
CAUSALES DE IMPROCEDENCIA.
El artículo 35 de la Constitución Política, modificado por el primero del acto legislativo 01 de 1997, dice:
“La extradición se podrá solicitar, conceder u ofrecer de acuerdo con los tratados públicos y, en su defecto con la ley.
“Además, la extradición de los colombianos por nacimiento se concederá por delitos cometidos en el exterior, considerados como tales en la legislación penal colombiana.
“La extradición no procederá por delitos políticos.
“No procederá la extradición cuando se trate de hechos cometidos con anterioridad a la promulgación de la presente norma”.
De acuerdo con esta disposición, son causales de improcedencia de la extradición, las siguientes, (i) que el delito por el cual se procede sea de naturaleza política, (ii) que se trate de hechos cometidos con anterioridad al 17 de diciembre de 1997, fecha de promulgación de la referida norma, y (iii) que el delito haya sido cometido en territorio colombiano.
Ninguna de estas prohibiciones concurre en el caso analizado. El delito de concierto para cometer delitos de narcotráfico, imputado a RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO en la Acusación estadounidense, es de naturaleza común, no política, y los hechos en los cuales se sustentan las imputaciones ocurrieron en el 2007, es decir, después de la promulgación del acto legislativo.
El lugar de comisión de los hechos tampoco se erige en causal de improcedencia. El estudio de la acusación y de las declaraciones de apoyo permite establecer que el solicitado en extradición hacía parte de una organización criminal transnacional, que traficaba con narcotráficos, a través de una sofisticada red en los Estados Unidos:
“… los acusados trabajaron en concierto con organizaciones internacionales traficantes de cocaína responsables por la distribución de miles de kilogramos de cocaína, muchos de los cuales fueron importados a los Estados Unidos. En general, las organizaciones transportaban la cocaína desde Colombia, después a ubicaciones de trasbordo en el mar Caribe y en América Central, y, finalmente a los Estados Unidos y a otros países.” 11
Esta reseña de la actividad ilícita deja en claro que los hechos por los cuales se acusa a RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO trascendieron las fronteras del territorio colombiano, y que por tanto se cumple el condicionamiento constitucional de que la conducta haya sido realizada en el extranjero, cualquiera sea la teoría que se aplique para determinar el lugar de comisión del ilícito (de la acción, del resultado o de la ubicuidad).
Reunidas las exigencias previstas en el estatuto procesal, el concepto de la Corte es favorable a la extradición del señor RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, y se prevendrá al Ejecutivo para que, si la otorga, condicione su entrega a que el extraditado no sea juzgado por delitos distintos a los que motivaron el pedido de extradición, ni por hechos anteriores al 17 de diciembre de 1997, ni sometido a prisión perpetua, pena de muerte, tratos crueles, inhumanos o degradantes, ni a penas de destierro y confiscación; y además, para que lleve a cabo un seguimiento orientado a determinar si el Estado requirente cumple los condicionamientos a los que pueda estar sujetada la concesión de la extradición, y establezca las consecuencias que se derivarían de su incumplimiento. De igual modo, lo requerirá para que frente a situaciones de absolución, retiro de cargos, sobreseimiento o eventos similares, o el cumplimiento de la pena impuesta por los cargos que motivan la extradición en el evento de ser condenado, garantice la permanencia del solicitado en ese país y su retorno a Colombia en condiciones de dignidad y respeto por la persona humana.
Por otra parte, se solicita al Gobierno Nacional que recomiende al Estado peticionario que, en caso de condena, tenga en cuenta como parte de la pena el tiempo que el solicitado haya estado privado de la libertad con motivo del trámite de extradición.
Por lo expuesto, la Corte Suprema de Justicia, Sala de Casación Penal, CONCEPTÚA FAVORABLEMENTE ante la solicitud de extradición del ciudadano colombiano RAMEL ANTONIO MARRUGO CASTRO, hecha por el Gobierno de los Estados Unidos de América mediante Nota Verbal No. 0073 del 11 de enero de 2008, por el cargo imputado en la Acusación No. 07 CRIM 919 dictada por el Tribunal Federal de Distrito Sur de Nueva York de los Estados Unidos.
Por la Secretaría de la Sala entérese de esta decisión a los interesados e intervinientes, así como al Fiscal General de la Nación, para lo de su cargo.
Remítase el expediente al Ministerio del Interior y de Justicia, para lo que concierne en adelante al Gobierno Nacional.
Comuníquese y cúmplase.
SIGIFREDO ESPINOSA PÉREZ
Aclaración de voto
JOSE LEONIDAS BUSTOS MARTINEZ ALFREDO GÓMEZ QUINTERO
Permiso
MARIA DEL ROSARIO GONZÁLEZ DE LEMOS AUGUSTO J. IBÁÑEZ GUZMÁN
Cita medica
JORGE LUIS QUINTERO MILANÉS YESID RAMÍREZ BASTIDAS
JULIO ENRIQUE SOCHA SALAMANCA JAVIER ZAPATA ORTIZ
TERESA RUIZ NÚÑEZ
Secretaria
1 Folio 6-1 Carpeta Anexa.
2 Folio 162-155 Carpeta anexa.
3 Folio 14 Cuaderno Principal.
4 Folios 21-18 Carpeta Anexa.
5 Folios 149-138 y 84-76 Carpeta Anexa.
6 Folios 106-96 y 43-34 Carpeta Anexa.
7 Folios 122-114 y 58-51 Carpeta Anexa.
8 Artículo 495 de la ley 906 de 2004.
9 Esta regulación legal resulta aplicable al caso en virtud del principio de integración normativa previsto en el artículo 23 del estatuto procesal penal.
10 Folio 54 y siguientes Carpeta Anexa.
11 Folio. 42-41 Carpeta Anexa.